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美林证券因不当私募投资建议被裁定赔偿客户368万美元

2025-07-16 10:10:11 | 来源： | 作者：

美国金融业监管局（FINRA）仲裁小组近日做出裁决，要求美林证券（Merrill Lynch）向其两名前客户支付总计约368万美元的赔偿金及费用。此裁定源于客户投诉美林推荐了不合适的私募股权

美国金融业监管局（FINRA）仲裁小组近日做出裁决，要求美林证券（Merrill Lynch）向其两名前客户支付总计约368万美元的赔偿金及费用。此裁定源于客户投诉美林推荐了不合适的私募股权投资产品。

核心裁决与指控：

赔偿金额构成：
- 补偿性损害赔偿金：273万美元
- 诉讼费用：2,002美元
- 律师费：954,634美元
- 总计：约368万美元
客户主要指控：
- 违反受托责任与行业标准： 客户何群（Qun He）和张海辉（Haihui Zhang）指控美林（2023年底提起诉讼）未能履行其受托责任，违反了证券法规和行业准则。
- 推荐不当的非流动性产品： 客户代表律师迈克尔·比克斯比（Michael Bixby）指出，美林经纪人向其零售客户推荐了公司自营的非流动性子基金。这些基金将资金投入由阿波罗、KKR、黑石等机构管理的私募股权项目。
- 严重偏离宣传回报： 律师称，这些基金宣传的15%-20%年化回报率，在扣除美林收取的各类费用后，实际年回报率仅约3%，存在巨大落差。
- 其他指控： 还包括疏忽、监管失职以及违反合同（涉及多种未具体说明的证券）。
美林立场： 美林否认了所有指控。

律师回应：
“我们对结果感到满意，”比克斯比律师表示，“我们认为这反映了仲裁员的观点，即美林应对其不当行为负责并被追究责任。”

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